近期，面對“十五五”新發(fā)展階段，中原證券合規(guī)法務團隊借鑒同行業(yè)有效管理模式，結(jié)合公司業(yè)務發(fā)展定位與目標，開展對標管理，助力公司“十五五”新開篇。
對標行業(yè) 優(yōu)化管理模式
根據(jù)公司業(yè)務發(fā)展布局調(diào)整，制定公司合規(guī)法務風險管理優(yōu)化實施方案。一是對于業(yè)務發(fā)展重點領域，強化條線及基層營業(yè)網(wǎng)點合規(guī)資源，對新產(chǎn)品、新業(yè)務及重大決策，確保應審盡審；將法律論證與合規(guī)性審查融合嵌入重大決策程序中，嚴把法律風險關。二是科學合理分配不同層級的管控事項，明確合規(guī)管理員的分類、分層、分級管理機制，在嚴把合規(guī)關卡的同時，兼顧審核時效的提升。三是完成對合規(guī)管理規(guī)定等基礎性制度的修訂完善，從制度層面推動合規(guī)管理體系的升級與優(yōu)化。
持續(xù)夯實合規(guī)文化基礎
中原證券持續(xù)倡導“合規(guī)創(chuàng)造價值”“合規(guī)人人有責”理念，堅持將合規(guī)文化建設與公司治理、發(fā)展戰(zhàn)略、發(fā)展方式、行為規(guī)范深度融合，把合規(guī)文化理念貫徹到經(jīng)營管理全過程。文化建設的落地要求合規(guī)管理人員不斷加強專業(yè)培訓和職業(yè)發(fā)展規(guī)劃，提升專業(yè)附加值，形成學習專業(yè)、尊崇專業(yè)、按專業(yè)精神做事的文化氛圍。
合規(guī)法務團隊長期秉承并強調(diào)承擔合規(guī)審查與監(jiān)督的重要職能，對公司內(nèi)部管理制度、重大決策、新產(chǎn)品和新業(yè)務方案等進行合規(guī)審查，出具書面意見，確保公司經(jīng)營活動合法合規(guī)。堅持將合規(guī)文化理念與業(yè)務發(fā)展相融合，使公司具體經(jīng)營決策與其發(fā)展戰(zhàn)略和合規(guī)文化理念保持一致，把好“入口關”，強化合規(guī)審查的剛性約束，確?！翱床磺骞懿蛔t不展業(yè)”。
合同管理是合規(guī)管理的關鍵環(huán)節(jié)。中原證券嚴格落實合同管理全流程管控，規(guī)范合同相對方準入審核，開展相對方合作評價并動態(tài)更新相對方名錄；持續(xù)完善合同范本體系，強化合同審查，有效防范違規(guī)約定與法律漏洞；同時全程跟蹤合同履行進度，動態(tài)排查履約風險，及時處置爭議事項，實現(xiàn)閉環(huán)管理。通過全鏈條從嚴把控，確保合同訂立與履行全程合法合規(guī)、風險可控，為公司經(jīng)營發(fā)展筑牢堅實的合同合規(guī)保障。
反洗錢工作是維護金融秩序穩(wěn)定與社會公平正義的重要防線，反洗錢宣傳工作成為合規(guī)文化建設的重要組成部分，中原證券堅持壓實一線防控洗錢風險工作，同時將反洗錢意識貫穿于每個員工及每項工作之中。一是著重提升高質(zhì)量完成新《中華人民共和國反洗錢法》培訓宣貫工作；二是召開反洗錢年度會議，組織線上能力建設認證課程，實施上下聯(lián)動、分層施教、內(nèi)訓外培、雙軌并進；三是編發(fā)期刊解讀、組織測試答題、編印宣傳折頁、制作動畫微視頻，運用多維覆蓋、多場景融合的宣傳方式，實現(xiàn)精準傳達。
強化內(nèi)控協(xié)同聯(lián)動效能
一是健全監(jiān)督力量整合機制。深化黨紀、內(nèi)審、合規(guī)、風控等監(jiān)督監(jiān)察體系的協(xié)同聯(lián)動；優(yōu)化監(jiān)督資源配置，建立高效的聯(lián)合檢查、信息通報和線索移送機制，提升監(jiān)督的統(tǒng)籌性、科學性與全面性。二是完善信息共享互通機制。建立健全覆蓋全公司的內(nèi)部控制信息共享平臺或機制；規(guī)范信息的收集、匯總、分析與共享流程，確保內(nèi)部控制相關信息在相關部門間及時、準確、充分流通；優(yōu)化跨部門協(xié)同工作會議機制，提升重大風險聯(lián)防聯(lián)控效率。三是強化責任追究剛性約束。健全覆蓋各層級、各環(huán)節(jié)的責任追究制度體系，明確問責標準與程序；切實強化制度的剛性約束力，做到有責必問、問責必嚴；構(gòu)建集中統(tǒng)一、權(quán)威高效的責任追究工作體系。
科技賦能 提升合規(guī)管理效能
金融科技能破解合規(guī)管理中人工效率低、覆蓋不全的難題。中原證券將合規(guī)管理數(shù)字化納入公司數(shù)智化轉(zhuǎn)型整體安排，探索大數(shù)據(jù)與人工智能在合規(guī)管理中的應用，完成了合規(guī)數(shù)智平臺的一期建設，在此基礎上，為進一步提升公司整體信息化水平，推動公司合規(guī)管理達到《證券公司數(shù)字化能力成熟度指引》團體標準中規(guī)定的合規(guī)體系數(shù)字化成熟度，開展平臺二期建設。通過科技賦能，引入合規(guī)智能問答與搜索功能，結(jié)合大數(shù)據(jù)與機器學習技術(shù)，提供實時監(jiān)管政策、處罰案例、智能標注與問答支持，提升合規(guī)對業(yè)務的服務能力，提升制度建設、合規(guī)審查與咨詢、監(jiān)測與檢查等工作的效能，通過人工智能提升合規(guī)審查效率，降低人為疏漏風險。
中原證券及全體員工已深刻認識到新形勢下加強合規(guī)文化建設的重要性，新形勢下的合規(guī)工作必須穿透業(yè)務實質(zhì)，主動識別和化解真正的合規(guī)風險；合規(guī)工作必須具備前瞻性和主動性，從“事后查缺補漏”轉(zhuǎn)向“事前預警和事中干預”。未來將以高度的責任感和使命感，銳意進取，扎實工作，推動形式合規(guī)向?qū)嵸|(zhì)合規(guī)轉(zhuǎn)變，為公司在“十五五”新開篇的發(fā)展持續(xù)保駕護航。（華柏）
