近日，證監(jiān)會對浙江優(yōu)策投資管理有限公司（以下簡稱“優(yōu)策投資”）及有關責任人員違法違規(guī)行為作出行政處罰。經(jīng)查，優(yōu)策投資及實際控制人存在違規(guī)挪用基金財產(chǎn)、報送虛假信息等行為，嚴重違反私募基金法律法規(guī)。浙江證監(jiān)局對優(yōu)策投資罰款2100萬元，對3名責任人員罰款1425萬元，對實際控制人采取終身證券市場禁入措施。中國證券投資基金業(yè)協(xié)會同步撤銷管理人登記。對于相關違法行為可能涉及的犯罪問題線索，證券監(jiān)管部門將堅持應移盡移的工作原則，依法依規(guī)移送公安機關。
證監(jiān)會表示，侵占挪用私募基金財產(chǎn)行為嚴重損害投資者合法權(quán)益，破壞市場秩序。證監(jiān)會將堅決貫徹落實新“國九條”相關要求，依法嚴厲查處私募基金各類違法違規(guī)活動，清除“害群之馬”，凈化市場環(huán)境，促進行業(yè)規(guī)范健康發(fā)展。
處罰決定書顯示，優(yōu)策投資于2017年11月21日在基金業(yè)協(xié)會登記，專注私募證券投資基金管理業(yè)務。2019年3月，該公司實際控制人已變更為黃巍，但直至調(diào)查開展期間，其向基金業(yè)協(xié)會報送的實控人信息為“李某晴”。
2018年11月至調(diào)查日，優(yōu)策投資先后成立并管理優(yōu)策長實1號私募證券投資基金等8只基金產(chǎn)品（以下統(tǒng)稱“募集層產(chǎn)品”）；8只募集層產(chǎn)品的全部基金財產(chǎn)分別投向優(yōu)策投資成立并管理的優(yōu)策長實私募證券投資基金（曾用名稱為長實私募證券投資基金）、優(yōu)策長秀私募證券投資基金、優(yōu)策月月盈3號私募投資基金等3只基金產(chǎn)品（以下統(tǒng)稱“投資層產(chǎn)品”）。此外，某外部私募基金產(chǎn)品亦投向優(yōu)策月月盈3號私募投資基金。3只投資層基金產(chǎn)品均投向銀行協(xié)議存款。
2020年4月至2024年6月，在實際控制人黃巍決策、安排下，優(yōu)策投資通過網(wǎng)銀轉(zhuǎn)賬方式，違規(guī)將前述3只投資層產(chǎn)品投向的銀行協(xié)議存款資金轉(zhuǎn)出至基金產(chǎn)品托管戶之外的其他賬戶。截至2024年7月2日，轉(zhuǎn)出資金尚有9.55億元未歸還。
為掩蓋資金挪用的事實，優(yōu)策投資進一步造假。2020年4月至2024年6月，該公司向投資者披露及向基金業(yè)協(xié)會報送的上述8只募集層產(chǎn)品、3只投資層產(chǎn)品的資產(chǎn)狀況、收益數(shù)據(jù)、凈值信息等，均與實際情況嚴重不符，11只基金產(chǎn)品涉及虛假記載。
基于上述違法事實，浙江證監(jiān)局作出最終處罰：對優(yōu)策投資責令改正、給予警告，并處2100萬元罰款；對實控人黃巍責令改正、給予警告，并處900萬元罰款，并對其采取終身證券市場禁入措施；對直接負責的主管人員劉凱歌給予警告，并處420萬元罰款；對優(yōu)策投資時任法定代表人、總經(jīng)理焦健給予警告，并處105萬元罰款。
