近日，中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)廣東監(jiān)管局（以下簡(jiǎn)稱“中國證監(jiān)會(huì)廣東監(jiān)管局”）官網(wǎng)發(fā)布行政監(jiān)管措施決定書，廣州市萬隆證券咨詢顧問有限公司（以下簡(jiǎn)稱“萬隆證券”）被采取責(zé)令改正監(jiān)管措施。
中國證監(jiān)會(huì)廣東監(jiān)管局官網(wǎng)截圖
決定書顯示，經(jīng)查，該公司在開展證券投資顧問業(yè)務(wù)過程中存在六項(xiàng)違規(guī)行為:
一是未定期開展適當(dāng)性自查工作，投資者適當(dāng)性管理執(zhí)行不到位;二是合規(guī)系統(tǒng)建設(shè)不完善;三是部分營銷話術(shù)存在虛假、夸大或誤導(dǎo)性內(nèi)容;四是個(gè)別未在中國證券業(yè)協(xié)會(huì)注冊(cè)登記為證券投資顧問的員工向客戶提供投資建議;五是向未與公司簽訂證券投資顧問服務(wù)協(xié)議的人員提供投資建議;六是部分投資建議缺少合理依據(jù)、未充分提示風(fēng)險(xiǎn)。
《經(jīng)濟(jì)參考報(bào)》記者注意到，萬隆證券已經(jīng)連續(xù)3年被中國證監(jiān)會(huì)廣東監(jiān)管局“點(diǎn)名”。
中國證監(jiān)會(huì)廣東監(jiān)管局官網(wǎng)顯示，2024年10月，該公司因在展業(yè)過程中存在誤導(dǎo)性宣傳及暗示收益的行為；存在客戶身份識(shí)別機(jī)制不完善，客戶身份識(shí)別過程中未勤勉盡責(zé)、審慎履職；向客戶提供的投資建議不審慎，提供投資建議時(shí)未向客戶告知證券投資顧問的姓名及其登記編碼的違規(guī)行為，被中國證監(jiān)會(huì)廣東監(jiān)管局采取責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報(bào)告措施。
中國證監(jiān)會(huì)廣東監(jiān)管局官網(wǎng)截圖
2023年8月，該公司因存在合規(guī)內(nèi)控制度不完善，人員管理不規(guī)范，提供證券投資顧問服務(wù)未與客戶簽訂服務(wù)協(xié)議，投顧人員提供投資建議時(shí)未向客戶充分說明依據(jù)，未在中國證券業(yè)協(xié)會(huì)注冊(cè)登記為證券投資顧問的人員向客戶提供投資建議的違規(guī)行為，被中國證監(jiān)會(huì)廣東監(jiān)管局采取責(zé)令改正措施。
中國證監(jiān)會(huì)廣東監(jiān)管局官網(wǎng)截圖
公開資料顯示，萬隆證券成立于1992年，是證監(jiān)會(huì)首批認(rèn)證證券咨詢機(jī)構(gòu)。主營業(yè)務(wù)涵蓋證券市場(chǎng)投資分析、投資策略規(guī)劃及企業(yè)并購重組咨詢等。
