立案調(diào)查僅約一個月后，上海洗霸（603200.SH）董事及高管涉嫌短線交易的違規(guī)細節(jié)曝光。12月8日晚間，上海洗霸發(fā)布公告稱，公司近日獲知公司職工代表董事潘陽陽、公司副總裁索威分別收到上海證監(jiān)局出具的《行政處罰事先告知書》，擬分別被處以10萬元和15萬元罰款?！督?jīng)濟參考報》記者注意到，今年以來，上海洗霸因搭上固態(tài)電池概念股價暴漲，但公司目前相關(guān)業(yè)務(wù)收入規(guī)模較小。
董事及高管合計擬被罰25萬元
上海洗霸11月8日披露的公告顯示，因公司職工代表董事潘陽陽和公司副總裁索威均涉嫌短線交易，根據(jù)《中華人民共和國證券法》《中華人民共和國行政處罰法》等法律法規(guī)，中國證券監(jiān)督管理委員會決定對其分別立案。
僅約一月后，潘陽陽和索威便收到了《行政處罰事先告知書》，兩人涉嫌短線交易的細節(jié)也隨之曝光。
經(jīng)查明，潘陽陽涉嫌違法的事實如下:2023年9月22日至2025年6月26日期間，潘陽陽擔任上海洗霸監(jiān)事，2025年6月27日至今，潘陽陽擔任上海洗霸職工代表董事。2024年7月9日至2025年8月11日期間，潘陽陽利用他人證券賬戶多次在六個月內(nèi)買入又賣出、賣出又買入上海洗霸股票。期間累計買入103300股上海洗霸股票，成交金額3286228元；累計賣出140500股上海洗霸股票，成交金額6856922元。
2024年9月23日至今，索威擔任上海洗霸副總經(jīng)理。2024年11月14日至2025年8月11日期間，索威利用他人證券賬戶多次在六個月內(nèi)買入又賣出、賣出又買入上海洗霸股票，期間累計買入上海洗霸股票143600股，成交金額5721274元，累計賣出上海洗霸股票172800股，成交金額8381256元。
根據(jù)當事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)《證券法》第一百八十九條的規(guī)定，上海證監(jiān)局擬決定對潘陽陽給予警告，并處以十萬元罰款；對索威給予警告，并處以十五萬元罰款。
上海洗霸表示，本次行政處罰涉及的主體系公司職工代表董事潘陽陽和公司副總裁索威，不涉及公司，不會對公司的日常經(jīng)營產(chǎn)生重大影響。
搭上固態(tài)電池概念股價暴漲
上海洗霸此次董事及高管違規(guī)交易的背景，或與公司股價的異常波動密切相關(guān)。
公開資料顯示，上海洗霸目前主要業(yè)務(wù)是以化學技術(shù)為基礎(chǔ)，以定制化的復配水處理特種化學品（國內(nèi)行業(yè)常稱為水處理藥劑，國際上通常稱為水處理特種化學品）為手段，輔以定制化的水處理設(shè)備，為客戶提供專業(yè)的水處理服務(wù)。公司基于既定的戰(zhàn)略規(guī)劃，在傳統(tǒng)水處理等主營業(yè)務(wù)保持穩(wěn)定發(fā)展的同時，大力推進新能源領(lǐng)域電池先進材料業(yè)務(wù)的有效突破，以期形成助推公司事業(yè)發(fā)展的第二增長曲線。
值得關(guān)注的是，自搭上固態(tài)電池概念后，上海洗霸股價大幅上漲。同花順數(shù)據(jù)顯示，2025年1月2日至12月9日，公司股價波動區(qū)間為21.81元/股—110.50元/股，區(qū)間累計漲幅199.05%，同期大盤漲幅16.77%。12月9日，上海洗霸收于72.58元/股，跌幅1.73%，總市值127.4億元。
在此期間，上海洗霸實控人拋出減持計劃。公司于2025年6月24日披露了《上海洗霸科技股份有限公司控股股東及其一致行動人減持股份計劃公告》。不過，根據(jù)最新公告，截至10月14日，公司控股股東、實際控制人王煒博士及其一致行動人上海承續(xù)商務(wù)咨詢合伙企業(yè)（有限合伙）、上海匯續(xù)商務(wù)咨詢合伙企業(yè)（有限合伙）、上海北爾投資管理有限公司均未實施減持。
此外，今年以來，上海洗霸多次發(fā)布股票交易異常波動公告。公司在相關(guān)公告中表示，公司關(guān)注到近期固態(tài)電池概念受市場關(guān)注度較高，截至目前，公司相關(guān)業(yè)務(wù)暫未形成長期穩(wěn)定的規(guī)?；杖耄煌瑫r，基于產(chǎn)品迭代及市場發(fā)展的不確定性，相關(guān)送樣樣品的檢測、匹配結(jié)果和應(yīng)用前景也具有較大不確定性。
上海洗霸在三季報中表示，2025年1-9月，公司鋰離子電池固態(tài)電解質(zhì)粉體材料完成79個批次送貨，覆蓋48家客戶；新型硅碳負極材料完成106個批次送貨，覆蓋38家客戶。截至目前，前述業(yè)務(wù)收入規(guī)模小，對公司業(yè)績不構(gòu)成重大影響。
業(yè)績方面，財報顯示，2025年上半年，上海洗霸實現(xiàn)營業(yè)收入22466.78萬元，同比下降15.85%；歸屬于上市公司股東的扣除非經(jīng)常性損益的凈利潤2022.10萬元，同比下降51.27%。主要原因為去年同期承接了海上風力發(fā)電場及配套低碳產(chǎn)業(yè)園項目工程技術(shù)咨詢服務(wù)業(yè)務(wù)，該業(yè)務(wù)的收入額及毛利較高，導致上年同期基數(shù)較大。2025年前三季度，上海洗霸營業(yè)收入同比下降5.52%；歸屬于上市公司股東的扣除非經(jīng)常性損益的凈利潤同比下降29.86%。
