12月6日，證監(jiān)會(huì)主席吳清在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)第八次會(huì)員大會(huì)上表示，“十五五”是乘勢(shì)而上，全面深化資本市場(chǎng)改革、加快打造一流投行和投資機(jī)構(gòu)的戰(zhàn)略機(jī)遇期。證券行業(yè)要在服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)和新質(zhì)生產(chǎn)力發(fā)展等方面強(qiáng)化使命擔(dān)當(dāng)。
吳清表示，證券行業(yè)積極融入經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展全局，主動(dòng)服務(wù)國(guó)家重大戰(zhàn)略，深入落實(shí)以客戶為中心的發(fā)展理念，市場(chǎng)格局、業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu)、創(chuàng)新發(fā)展和風(fēng)險(xiǎn)管理能力發(fā)生了深刻變化，呈現(xiàn)出良好發(fā)展態(tài)勢(shì)。規(guī)模實(shí)力穩(wěn)步壯大。107家證券公司總資產(chǎn)14.5萬(wàn)億元，凈資產(chǎn)3.3萬(wàn)億元，四年多來(lái)增長(zhǎng)分別超過(guò)60%和40%。證券公司客戶超過(guò)2.4億，增長(zhǎng)26%。服務(wù)質(zhì)效持續(xù)提升。行業(yè)機(jī)構(gòu)把功能性放在首位，四年多來(lái)助力近1200家科技創(chuàng)新企業(yè)上市，服務(wù)各類企業(yè)境內(nèi)股債融資超過(guò)51萬(wàn)億元，承銷科創(chuàng)債、綠色債券等產(chǎn)品規(guī)模超過(guò)2.5萬(wàn)億元。持續(xù)做好普惠金融，積極落實(shí)減費(fèi)讓利，深化定點(diǎn)幫扶和結(jié)對(duì)幫扶，行業(yè)社會(huì)責(zé)任進(jìn)一步強(qiáng)化。
吳清強(qiáng)調(diào)，“十五五”規(guī)劃建議對(duì)建設(shè)現(xiàn)代化產(chǎn)業(yè)體系、加快高水平科技自立自強(qiáng)、提高資本市場(chǎng)制度包容性適應(yīng)性等方面作出一系列重大戰(zhàn)略部署。證券行業(yè)作為直接融資的主要“服務(wù)商”、資本市場(chǎng)的重要“看門人”、社會(huì)財(cái)富的專業(yè)“管理者”，要在服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)和新質(zhì)生產(chǎn)力發(fā)展方面強(qiáng)化使命擔(dān)當(dāng)，要在更好服務(wù)投資者、助力居民資產(chǎn)優(yōu)化配置方面強(qiáng)化使命擔(dān)當(dāng)，要在加快建設(shè)金融強(qiáng)國(guó)方面強(qiáng)化使命擔(dān)當(dāng)，要在促進(jìn)高水平制度型開放方面強(qiáng)化使命擔(dān)當(dāng)。
吳清提出，“十五五”是乘勢(shì)而上，全面深化資本市場(chǎng)改革、加快打造一流投行和投資機(jī)構(gòu)的戰(zhàn)略機(jī)遇期，他對(duì)行業(yè)發(fā)展提出了五點(diǎn)希望，包括：
一是行業(yè)功能發(fā)揮要邁上新臺(tái)階。要牢牢把握服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)這個(gè)根本。要突出服務(wù)新質(zhì)生產(chǎn)力發(fā)展這個(gè)重點(diǎn)。深入研判科技創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新融合趨勢(shì)，敏銳洞察、及時(shí)響應(yīng)企業(yè)對(duì)金融服務(wù)需求變化，積極參與科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板等重大改革，不斷提升產(chǎn)品服務(wù)的精準(zhǔn)性、適配性。要自覺(jué)承擔(dān)保護(hù)投資者合法權(quán)益和促進(jìn)穩(wěn)市興市的社會(huì)責(zé)任。時(shí)刻牢記個(gè)人投資者占絕大多數(shù)這個(gè)最大市情，進(jìn)一步強(qiáng)化證券公司交易主渠道綜合優(yōu)勢(shì)，自覺(jué)維護(hù)市場(chǎng)交易秩序和“三公”原則。要帶頭踐行價(jià)值投資理念，強(qiáng)化跨周期逆周期布局，提升投資穩(wěn)健性和價(jià)值判斷力。要發(fā)揮好首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家和行業(yè)機(jī)構(gòu)分析研究專長(zhǎng)，講好中國(guó)“股市敘事”，營(yíng)造積極輿論環(huán)境。
二是專業(yè)服務(wù)能力要展現(xiàn)新提升。要切實(shí)扛起“看門人”責(zé)任。恪守誠(chéng)實(shí)守信、勤勉盡責(zé)、獨(dú)立客觀等原則，夯實(shí)投行內(nèi)控“三道防線”，從把好IPO入口關(guān)向“全程護(hù)航”加快轉(zhuǎn)型，引導(dǎo)上市公司規(guī)范經(jīng)營(yíng)、提升價(jià)值，不斷筑牢市場(chǎng)發(fā)展之基。要提升價(jià)值發(fā)現(xiàn)培育能力。強(qiáng)化業(yè)務(wù)協(xié)同，提升IPO、并購(gòu)重組服務(wù)的專業(yè)性和影響力，深度參與企業(yè)價(jià)值創(chuàng)造。要注重加強(qiáng)承銷保薦和定價(jià)能力建設(shè)，促進(jìn)一二級(jí)市場(chǎng)協(xié)調(diào)平穩(wěn)發(fā)展。要提升財(cái)富管理服務(wù)能力。進(jìn)一步強(qiáng)化與投資者的利益綁定，加快健全以投資者回報(bào)為核心的評(píng)價(jià)體系，推動(dòng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、投顧業(yè)務(wù)和綜合財(cái)富管理的轉(zhuǎn)型發(fā)展。對(duì)于各類中長(zhǎng)期資金，要做好產(chǎn)品、交易、做市、風(fēng)險(xiǎn)管理等全方位支持，更好助力完善“長(zhǎng)錢長(zhǎng)投”的市場(chǎng)生態(tài)等。
三是差異化特色化發(fā)展要做到新突破。各證券公司要立足自身資源稟賦，發(fā)揮好比較優(yōu)勢(shì)，從價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)加快轉(zhuǎn)向價(jià)值競(jìng)爭(zhēng)。監(jiān)管政策上，將著力強(qiáng)化分類監(jiān)管、“扶優(yōu)限劣”。對(duì)優(yōu)質(zhì)機(jī)構(gòu)適當(dāng)“松綁”，進(jìn)一步優(yōu)化風(fēng)控指標(biāo)，適度打開資本空間和杠桿限制，提升資本利用效率；對(duì)中小券商、外資券商在分類評(píng)價(jià)、業(yè)務(wù)準(zhǔn)入等方面探索實(shí)施差異化監(jiān)管，促進(jìn)特色化發(fā)展；對(duì)于少數(shù)問(wèn)題券商要依法從嚴(yán)監(jiān)管，違法的從嚴(yán)懲治。
四是加強(qiáng)合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)防控要取得新成效。要牢牢抓住提升治理有效性這個(gè)關(guān)鍵。把公司治理和股權(quán)管理的剛性要求真正落到實(shí)處，健全關(guān)聯(lián)交易管理等利益沖突防范機(jī)制，堅(jiān)決防范股東違規(guī)干預(yù)經(jīng)營(yíng)，堅(jiān)決出清不適格股東。要進(jìn)一步加強(qiáng)交易管理。增強(qiáng)穿透管理的能力和針對(duì)性，提升不同類型投資者交易服務(wù)的公平性，維護(hù)好中小投資者合法權(quán)益，嚴(yán)防非法套利和擾亂交易秩序。要強(qiáng)化重點(diǎn)領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)防范。對(duì)融資融券、場(chǎng)外衍生品、私募資管等需重點(diǎn)關(guān)注的業(yè)務(wù)，異地總部、子公司等需重點(diǎn)關(guān)注的機(jī)構(gòu)，信用和流動(dòng)性以及合規(guī)性等重點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)，必須“瞪大眼睛”，做到防患于未然。對(duì)于加密資產(chǎn)等新業(yè)態(tài)要深入研判、穩(wěn)慎對(duì)待，看不清、管不住的堅(jiān)決不展業(yè)，違法違規(guī)的堅(jiān)決不做。
五是行業(yè)文化建設(shè)要煥發(fā)新氣象。行業(yè)機(jī)構(gòu)必須大力弘揚(yáng)和踐行中國(guó)特色金融文化，堅(jiān)持長(zhǎng)期主義，把文化建設(shè)融入公司發(fā)展戰(zhàn)略、規(guī)章制度、日常經(jīng)營(yíng)，對(duì)標(biāo)最佳實(shí)踐、結(jié)合行業(yè)特色塑造行業(yè)文化。要高度重視聲譽(yù)管理，將企業(yè)文化、價(jià)值觀等嵌入品牌建設(shè)，更加主動(dòng)加強(qiáng)新媒體等輿情引導(dǎo)應(yīng)對(duì)，切實(shí)講好行業(yè)故事，共同塑造、共同維護(hù)好行業(yè)形象和品牌，贏得各方信任信心。
