11月17日，復(fù)旦微電（688385.SH）發(fā)布公告稱，上海國盛集團投資有限公司（簡稱“國盛投資”）與上海復(fù)芯凡高集成電路技術(shù)有限公司（簡稱“復(fù)芯凡高”）近日簽署股份轉(zhuǎn)讓框架協(xié)議，國盛投資擬以協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式受讓后者持有的復(fù)旦微電約1.07億股A股股份，占上市公司股份總數(shù)的12.99%，轉(zhuǎn)讓價格合計約51.44億元。資金來源為國盛投資自有資金及自籌資金。
交易完成后，復(fù)芯凡高將不再是復(fù)旦微電的第一大股東，且不再持有復(fù)旦微電股權(quán)，國盛投資將成為復(fù)旦微電第一大股東。復(fù)旦微電仍將為無控股股東、無實際控制人狀態(tài)，本次交易不會對公司的經(jīng)營管理構(gòu)成重大影響，不涉及要約收購。
該交易因涉及上海國資而受到市場關(guān)注。天眼查顯示，復(fù)芯凡高為國有獨資，其控股股東上海復(fù)旦資產(chǎn)經(jīng)營有限公司為復(fù)旦大學100%持股企業(yè)。國盛投資亦為國有獨資，控股股東為上海國盛（集團）有限公司（簡稱“國盛集團”），實際控制人為上海市國資委。
公開資料顯示，復(fù)旦微電成立于1998年7月，是一家從事超大規(guī)模集成電路的設(shè)計、開發(fā)、測試，并為客戶提供系統(tǒng)解決方案的公司，是國內(nèi)傳統(tǒng)的金融、社保、交通等卡應(yīng)用所需的智能卡與安全芯片的主要供應(yīng)商。公司于2000年在香港上市（股票簡稱“上海復(fù)旦”，01385.HK），于2021年登陸上交所科創(chuàng)板，形成“A+H”資本格局。自上市以來公司股權(quán)結(jié)構(gòu)一直較為分散，不存在控股股東及實際控制人。
根據(jù)轉(zhuǎn)讓協(xié)議，標的股份的轉(zhuǎn)讓價款為51.44億元，即48.20元/股；資金來源為國盛投資自有資金及自籌資金。雙方盡最大努力于年內(nèi)完成正式交易協(xié)議的簽署和交易協(xié)議簽署之日起5個工作日內(nèi)支付轉(zhuǎn)讓價款的30%。
復(fù)芯凡高表示，本次權(quán)益變動是公司基于國有資產(chǎn)管理改革的需要，通過進一步加強與上海市在集成電路領(lǐng)域的協(xié)同合作以實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)資源整合，結(jié)合上海市國有資本運營管理布局，通過非公開協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式將其所持有的復(fù)旦微電股權(quán)全部轉(zhuǎn)讓至國盛投資。
據(jù)披露，國盛投資主要從事投資與資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。其2022年度至2025年前三季度實現(xiàn)利潤總額分別為5220.80萬元、1849.74萬元、24698.05萬元和2333.60萬元。其控股股東國盛集團直接或間接持股的上市公司有多家，包括滬硅產(chǎn)業(yè)、上海建工、華建集團、隧道股份等行業(yè)龍頭公司。
此外，協(xié)議雙方同意并確認，本次股份轉(zhuǎn)讓完成后，復(fù)芯凡高及其實際控制人復(fù)旦大學將繼續(xù)支持和保持復(fù)旦微電與復(fù)旦大學之間的戰(zhàn)略合作關(guān)系與產(chǎn)學研協(xié)同合作等，支持復(fù)旦微電與復(fù)旦大學繼續(xù)深化合作機制，共同建設(shè)創(chuàng)新中心相關(guān)實體運行科研平臺。國盛投資承諾，將依法依規(guī)行使股東權(quán)利并履行相應(yīng)的股東義務(wù)，復(fù)旦微電獨立經(jīng)營的能力不會受到影響，在人員、財務(wù)、機構(gòu)、資產(chǎn)及業(yè)務(wù)方面將繼續(xù)保持獨立。
業(yè)績層面，復(fù)旦微電近年來經(jīng)營面臨挑戰(zhàn)，不過今年第三季度出現(xiàn)回暖跡象。財報顯示，2022年至2024年，公司營業(yè)收入從35.39億元微增至35.90億元，歸母凈利潤從10.77億元下滑至5.73億元。今年前三季度，復(fù)旦微電營業(yè)收入為30.24億元，同比增長12.70%；歸母凈利潤為3.30億元，同比下降22.69%。其中第三季度單季營業(yè)收入同比增長33.28%為11.86億元，歸母凈利潤同比增長72.69%為1.37億元，產(chǎn)品綜合毛利率由上年同期的52.15%升至61.06%。
